金帝股份(603270):山东金帝精密机械科技股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构
原标题:金帝股份:山东金帝精密机械科技股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告
山东金帝精密机械科技股份有限公司
关于续聘公司 2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 山东金帝精密机械科技股份有限公司（以下简称“金帝股份”或“公司”）于 2023 年11月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期： 2013 年 12 月 27 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系于1981年设立的全国第一家会计师事务所。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。该所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
2、人员信息
截止 2022 年末，合伙人数量为 97 人，注册会计师人数为 472 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 136 人。
3、业务信息
2022 年度经审计的收入总额为 7.40 亿元，其中审计业务收入 4.60 亿元，证券业务收入 1.85 亿元；2022 年度上市公司年报审计客户家数为 55 家；主要行业涉及采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业；2022 年度上市公司年报审计收费总额：0.63 亿元；与公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为 34 家。
4、投资者保护能力
根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2 号）的规定,证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于 8,000 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额为 30,000.00 万元，职业风险基金为 76.64 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件 1 项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5、独立性和诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 3次，未收到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。6 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人张利法先生，2013年获得中国注册会计师资格，2014年开始从事上市公司审计，2021年开始在上会执业，2021年开始为公司提供审计服务。
近三年签署的上市公司审计报告共 7份，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。
签字注册会计师王东先生，2015年开始从事上市公司审计，2021年开始在上会执业，2021年开始为公司提供审计服务。近三年负责金帝股份 IPO申报项目，未签署其他上市公司审计报告。具备相应的专业胜任能力。未在其他单位兼职。
项目质量控制复核人史华宾先生，2014年获得中国注册会计师资格，2016年开始从事上市公司审计，2022年开始在上会执业，2022年开始为公司提供审计质量复核服务。近三年复核及签署的上市公司审计报告共 9份，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人、签字注册会计师张利法先生，拟任项目签字注册会计师王东先生，拟任质量控制复核人史华宾先生，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。
3、审计收费
结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度以及相关审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量，2023 年度财务报告审计费用为人民币 60 万元（含税），内部控制审计费用为人民币 30万元（含税），审计费用合计 90 万元（含税）。
二、关于续聘公司2023年度审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会通过对会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平、审计费用报价等进行了充分的了解和审查。
经审查，审计委员会认为：上会会计师事务所(特殊普通合伙) 具备上市公司年度审计报告、内部控制审计工作所需的相关资质和专业能力，具备为上市公司提供审计服务的经验，具备足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，能够满足公司2023年度审计要求，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
综上，全体审计委员会委员一致认为上会会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况， 满足公司聘任审计机构的要求，同意其担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于 2023 年 11 月 26日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
山东金帝精密机械科技股份有限公司董事会
2023年 11月 27日
山东金帝精密机械科技股份有限公司
关于续聘公司 2023年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 山东金帝精密机械科技股份有限公司（以下简称“金帝股份”或“公司”）于 2023 年11月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期： 2013 年 12 月 27 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系于1981年设立的全国第一家会计师事务所。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。该所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
2、人员信息
截止 2022 年末，合伙人数量为 97 人，注册会计师人数为 472 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 136 人。
3、业务信息
2022 年度经审计的收入总额为 7.40 亿元，其中审计业务收入 4.60 亿元，证券业务收入 1.85 亿元；2022 年度上市公司年报审计客户家数为 55 家；主要行业涉及采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业；2022 年度上市公司年报审计收费总额：0.63 亿元；与公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为 34 家。
4、投资者保护能力
根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2 号）的规定,证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于 8,000 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额为 30,000.00 万元，职业风险基金为 76.64 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件 1 项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5、独立性和诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 3次，未收到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。6 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目成员信息
1、基本信息
项目合伙人张利法先生，2013年获得中国注册会计师资格，2014年开始从事上市公司审计，2021年开始在上会执业，2021年开始为公司提供审计服务。
近三年签署的上市公司审计报告共 7份，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。
签字注册会计师王东先生，2015年开始从事上市公司审计，2021年开始在上会执业，2021年开始为公司提供审计服务。近三年负责金帝股份 IPO申报项目，未签署其他上市公司审计报告。具备相应的专业胜任能力。未在其他单位兼职。
项目质量控制复核人史华宾先生，2014年获得中国注册会计师资格，2016年开始从事上市公司审计，2022年开始在上会执业，2022年开始为公司提供审计质量复核服务。近三年复核及签署的上市公司审计报告共 9份，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人、签字注册会计师张利法先生，拟任项目签字注册会计师王东先生，拟任质量控制复核人史华宾先生，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。
3、审计收费
结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度以及相关审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量，2023 年度财务报告审计费用为人民币 60 万元（含税），内部控制审计费用为人民币 30万元（含税），审计费用合计 90 万元（含税）。
二、关于续聘公司2023年度审计机构履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会通过对会计师事务所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力水平、审计费用报价等进行了充分的了解和审查。
经审查，审计委员会认为：上会会计师事务所(特殊普通合伙) 具备上市公司年度审计报告、内部控制审计工作所需的相关资质和专业能力，具备为上市公司提供审计服务的经验，具备足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，能够满足公司2023年度审计要求，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
综上，全体审计委员会委员一致认为上会会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况， 满足公司聘任审计机构的要求，同意其担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于 2023 年 11 月 26日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度的财务报告审计机构和内控审计机构。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
山东金帝精密机械科技股份有限公司董事会
2023年 11月 27日